每經(jīng)記者｜吳永久  柯力    每經(jīng)編輯｜閆峰峰    

近日，上海證監(jiān)局對通惠期貨有限公司出具行政監(jiān)管措施決定書，對其采取責(zé)令改正措施，直指公司存在董事、高級管理人員任職管理不到位，對供應(yīng)商履約缺乏有效監(jiān)督，未能及時發(fā)現(xiàn)網(wǎng)關(guān)配置及交易軟件升級包缺陷，公司網(wǎng)絡(luò)安全事件未向上海證監(jiān)局報告，并要求公司自收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報告。

截至目前，時間已過了兩周多，該公司將如何整改、整改是否已啟動，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者（以下簡稱記者）對此做了一番調(diào)查。

通惠期貨存在四方面違規(guī)

從通惠期貨的處罰內(nèi)容來看，公司存在四方面的違規(guī)。

圖片來源：上海證監(jiān)局

一是對董事、高級管理人員任職管理不到位，反映出公司內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十一條的規(guī)定。

二是供應(yīng)商管理不健全，對供應(yīng)商履約缺乏有效監(jiān)督，未結(jié)合公司實(shí)際情況對相關(guān)配置進(jìn)行合理性審查，違反了《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》（證監(jiān)會令第218號，以下簡稱《安全管理辦法》）第二十二條第一款和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十八條第一款的規(guī)定。

三是測試工作不充分，未全面覆蓋關(guān)鍵業(yè)務(wù)場景，未能及時發(fā)現(xiàn)網(wǎng)關(guān)配置及交易軟件升級包缺陷，違反了《安全管理辦法》第十六條第一款的規(guī)定。

四是未及時進(jìn)行應(yīng)急報告，公司網(wǎng)絡(luò)安全事件未向上海證監(jiān)局報告，不符合《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報告與調(diào)查處理辦法》（證監(jiān)會公告〔2021〕12號）第四條和第十八條第一款的規(guī)定，違反了《安全管理辦法》第三十九條第一款的規(guī)定。

公司為老牌期貨公司，“萬向系”持股60%

通惠期貨前身為上海通聯(lián)期貨有限公司，公司官網(wǎng)顯示其成立于1995年10月，注冊資本1.25億元，官網(wǎng)披露其為各期貨交易所會員單位，具備商品/金融期貨經(jīng)紀(jì)、投資咨詢等資格。

根據(jù)公司官網(wǎng)信息公示頁以及天眼查數(shù)據(jù)，中國萬向控股有限公司持股60%，民生人壽保險股份有限公司持股40%，2015年公司同步完成更名（改為“通惠期貨”）、遷址與業(yè)務(wù)范圍調(diào)整，股權(quán)格局自此定型。以下是通惠期貨股權(quán)結(jié)構(gòu)圖：

數(shù)據(jù)來源：天眼查

作為非上市持牌機(jī)構(gòu)，通惠期貨不強(qiáng)制對外披露經(jīng)審計財務(wù)報告，其近年凈利潤、最新客戶權(quán)益規(guī)模等核心經(jīng)營數(shù)據(jù)無法從公開權(quán)威渠道查詢核實(shí)。

此次監(jiān)管罰單所揭示的問題與其“老牌機(jī)構(gòu)”的履歷形成了反差，表明在行業(yè)數(shù)字化與強(qiáng)監(jiān)管并行的當(dāng)下，筑牢公司治理、內(nèi)控流程與信息安全的重要性愈發(fā)凸顯。

對于上述相關(guān)處罰事項(xiàng)，記者嘗試通過通惠期貨官網(wǎng)公示的多個公開渠道與其取得聯(lián)系。6月9日，記者先后撥打了其官方披露的總機(jī)電話、客服熱線及投訴電話，具體想了解公司針對監(jiān)管措施的整改進(jìn)展。

其中，總機(jī)電話多次撥打均處于無人接聽狀態(tài)?？头峋€及投訴電話的工作人員在聽取記者身份及采訪意向后，均表示無法提供董事會辦公室或具體業(yè)務(wù)部門的直接聯(lián)系方式，但客服熱線承諾會將記者的聯(lián)系信息及問題轉(zhuǎn)達(dá)給公司相關(guān)部門。截至發(fā)稿前，記者尚未收到公司方面的正式回復(fù)。

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