證監(jiān)會對西南證券采取責令改正措施

每日經濟新聞 2025-02-14 19:28:16

每經AI快訊，2月14日，證監(jiān)會對西南證券股份有限公司采取責令改正措施，公司存在以下違規(guī)行為：一是個別公司債券項目合規(guī)內控把關不嚴，存在差錯及立項不規(guī)范問題。二是個別公司債券項目受托管理勤勉盡責不夠，未持續(xù)督導發(fā)行人履行信息披露義務、持續(xù)監(jiān)督發(fā)行人募集資金使用。三是個別公司債券及資產證券化項目盡職調查不充分。

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