每經(jīng)記者｜可楊    北京報(bào)道    每經(jīng)編輯｜張海妮    

5月17日晚間，福成股份（600965，SH）公告，收到河北證監(jiān)局行政監(jiān)管措施事先告知書(shū)和行政監(jiān)管措施決定。

在此之前的5月11日晚間，福成股份曾披露12份公告，包括對(duì)上海證券交易所此前下發(fā)的年報(bào)監(jiān)管工作函的回復(fù)，及《程靜-聲明》、《報(bào)警證明》等。這些公告陳述了財(cái)務(wù)總監(jiān)程靜因財(cái)務(wù)核實(shí)問(wèn)題及上市公司財(cái)務(wù)獨(dú)立性問(wèn)題拒簽2021年年報(bào)、2022年一季報(bào)，隨后“失聯(lián)”，公司報(bào)警等一系列狀況。

公告顯示，河北證監(jiān)局表示，福成股份實(shí)控人李福成因違規(guī)干預(yù)福成股份生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理及財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)活動(dòng)，導(dǎo)致福成股份獨(dú)立性和內(nèi)部控制存在缺陷。李福成作為福成股份實(shí)際控制人，未能有效維護(hù)上市公司獨(dú)立性，對(duì)市場(chǎng)造成惡劣影響，擬對(duì)其采取責(zé)令改正、認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，自決定書(shū)作出之日起60個(gè)月內(nèi)不得擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職務(wù)，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

而對(duì)于此前曾“失聯(lián)”、拒簽2021年年報(bào)而后補(bǔ)簽的財(cái)務(wù)總監(jiān)程靜，河北證監(jiān)局認(rèn)為，2022年4月28日，程靜在董事會(huì)審議公司定期報(bào)告期間，未簽署公司2021年年度報(bào)告和2022年一季報(bào)書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)直至2021年年報(bào)披露后才簽署書(shū)面異議的理由。作為上市公司高級(jí)管理人員，未履行在定期報(bào)告上簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)的法定義務(wù)，違反法律規(guī)定，違背職業(yè)操守，嚴(yán)重失職，對(duì)市場(chǎng)造成惡劣影響。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》等規(guī)定，擬對(duì)程靜采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施，自決定書(shū)作出之日起36個(gè)月內(nèi)不得擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職務(wù)，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

而對(duì)于被采取“不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施”，程靜并不認(rèn)同，但其目前并無(wú)申訴打算，至于未來(lái)打算，5月17日晚間，她通過(guò)微信對(duì)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，已經(jīng)做好下崗的準(zhǔn)備，對(duì)自己的行為不后悔。

此外，河北證監(jiān)局認(rèn)為，福成股份實(shí)控人李福成違規(guī)干預(yù)上市公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理及財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)活動(dòng)，上市公司與控股股東、實(shí)際控制人未能實(shí)行財(cái)務(wù)分開(kāi)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，反映出福成股份在公司治理和內(nèi)部控制獨(dú)立性上存在重大缺陷，但福成股份在2021年年度報(bào)告和《2021年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》中未如實(shí)披露。

故對(duì)福成股份董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理李良、董事會(huì)秘書(shū)鄧重輝采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并將相關(guān)違規(guī)行為記入誠(chéng)信檔案。

5月5日晚間，福成股份曾公告收到河北證監(jiān)局問(wèn)詢函，在問(wèn)詢函中，河北證監(jiān)局要求福成股份說(shuō)明：主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人程靜未簽署2021年年報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)告書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)的原因，其是否對(duì)2021年年報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)告有異議，是否于年報(bào)披露前向公司遞交意見(jiàn)并陳述理由，如程靜已遞交說(shuō)明，則說(shuō)明未披露的原因等。河北證監(jiān)局還要求公司對(duì)內(nèi)部控制等方面進(jìn)行全面自查，說(shuō)明是否存在重大內(nèi)部控制缺陷，是否存在應(yīng)披露未披露的事項(xiàng)等。

河北證監(jiān)局要求福成股份在5月13日前回復(fù)，不過(guò)截至目前，福成股份仍未公告其對(duì)河北證監(jiān)局問(wèn)詢函的回復(fù)。

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