每經(jīng)記者｜陳晨    每經(jīng)編輯｜吳永久    

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者統(tǒng)計(jì)到，以落款日期計(jì)算，2022年1月，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券行業(yè)共計(jì)開(kāi)出40張罰單，涉及17家券商。其中，涉及浙商資管10張，涉及安信證券8張，涉及平安證券5張。此外，涉及海通證券、光大證券、信達(dá)證券和粵開(kāi)證券各2張。從歸屬業(yè)務(wù)類(lèi)型來(lái)看，投行業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各14張，資管業(yè)務(wù)10張。

3家券商罰單數(shù)量居前

以落款日期計(jì)算，今年1月浙江證監(jiān)局對(duì)浙商資管10人分別開(kāi)出了罰單，進(jìn)而導(dǎo)致涉及浙商資管的罰單數(shù)量位居首位。《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，浙商資管存在以下違規(guī)行為：對(duì)具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術(shù)不一致；對(duì)產(chǎn)品持有的違約資產(chǎn)估值不合理；投資交易管理存在缺失；投資者適當(dāng)性管理制度不健全；合規(guī)人員配備不足。

因此，浙江證監(jiān)局在去年末已經(jīng)對(duì)浙商資管進(jìn)行處罰后，又在1月對(duì)浙商資管10名相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行了處罰。

與浙商資管類(lèi)似，安信證券也是因相關(guān)事項(xiàng)違規(guī)而多人被處罰。記者統(tǒng)計(jì)顯示，1月涉及安信證券的處罰共有8張，罰單數(shù)量位居第二。記者了解到，安信證券在開(kāi)展亞太藥業(yè)2015年重大資產(chǎn)購(gòu)買(mǎi)項(xiàng)目、2019年公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，未能對(duì)亞太藥業(yè)信息披露文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證，盡職調(diào)查不充分，未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，內(nèi)部質(zhì)量控制不完善。

因此，今年1月安信證券在自身被要求責(zé)令改正的同時(shí)，7名相關(guān)責(zé)任人員也受到了處罰。

此外，今年1月涉及平安證券的罰單有5張，位居處罰榜第三。重慶證監(jiān)局稱，平安證券重慶分公司存在以下問(wèn)題：一是在銷(xiāo)售先鋒期貨新悅六號(hào)1期集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（該產(chǎn)品于2019年5月成立，2021年5月終止）過(guò)程中，未勤勉盡責(zé)，未全面了解投資者情況；二是發(fā)生重大事件未向我局報(bào)告；三是采取贈(zèng)送實(shí)物的方式吸引客戶開(kāi)戶。

因此，平安證券重慶分公司受到處罰后，4名相關(guān)責(zé)任人員也均受到了處罰。

14張罰單涉及投行業(yè)務(wù)

持續(xù)強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”責(zé)任，首先體現(xiàn)在投行業(yè)務(wù)，而在1月的處罰中，共計(jì)14張罰單涉及投行業(yè)務(wù)，如上述看到，安信證券投行業(yè)務(wù)違規(guī)就涉及8張罰單。

此外，股轉(zhuǎn)公司對(duì)海通證券及3人進(jìn)行通報(bào)批評(píng)和公開(kāi)譴責(zé)。股轉(zhuǎn)公司稱，海通證券未按照《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導(dǎo)工作制度，缺乏有效的內(nèi)控機(jī)制。相關(guān)責(zé)任人在持續(xù)督導(dǎo)過(guò)程中未做到誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)。

證監(jiān)會(huì)對(duì)國(guó)泰君安及2人出具了警示函處罰。證監(jiān)會(huì)稱，國(guó)泰君安在保薦力同科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱發(fā)行人）首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市過(guò)程中，未勤勉盡責(zé)對(duì)發(fā)行人主要客戶環(huán)球佳美與客戶法力盈的關(guān)聯(lián)關(guān)系履行充分的核查程序并合并披露相關(guān)信息，涉訴專(zhuān)利涉及產(chǎn)品金額前后披露不一致且差異大，對(duì)發(fā)行人相關(guān)流水核查存在依賴發(fā)行人提供資料的情形。

證監(jiān)會(huì)還對(duì)萬(wàn)聯(lián)證券2人出具了暫不受理與行政許可有關(guān)文件6個(gè)月的處罰。該2人在擔(dān)任江西綠巨人生態(tài)環(huán)境股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市保薦代表人過(guò)程中，未勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人貨幣資金、關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)的核查不充分，未能發(fā)現(xiàn)發(fā)行人大量更改銀行流水、關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易披露不完整、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)及內(nèi)部控制存在缺陷等問(wèn)題。

中德證券因在樂(lè)視網(wǎng)2016年非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目中，保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查?；涢_(kāi)證券作為勝通集團(tuán)非公開(kāi)發(fā)行公司債券項(xiàng)目“17魯勝01”“18魯勝01”和“18魯勝02”的受托管理人，在受托管理過(guò)程中存在未保持職業(yè)謹(jǐn)慎的情況，粵開(kāi)證券及3人均受到警示函處罰。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)-500719153