每經(jīng)記者｜王海慜    每經(jīng)編輯｜吳永久    

日前，上海證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布的一則行政處罰決定書(shū)顯示，2017年5月至2019年12月期間，前東方證券營(yíng)業(yè)部“90后”員工周天航實(shí)際控制使用某證券賬戶買(mǎi)賣(mài)股票，累計(jì)成交金額為2566.27萬(wàn)元，合計(jì)虧損7.08萬(wàn)元。

值得注意的是，盡管此次違規(guī)炒股沒(méi)有實(shí)現(xiàn)收益，不過(guò)還是脫不了法律的處罰。上海證監(jiān)局此次依據(jù)2005年《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，對(duì)周天航處以5萬(wàn)元罰款。今年來(lái)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于券商從業(yè)人員違規(guī)炒股的處罰屢見(jiàn)不鮮。隨著新《證券法》的正式實(shí)施，未來(lái)對(duì)違規(guī)炒股的處罰面將擴(kuò)大，個(gè)人出借證券賬戶給他人使用也將受到處罰。

“90后”券商從業(yè)人員違規(guī)炒股

截圖自：上海證監(jiān)局官網(wǎng)

日前，上海證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布的一則行政處罰決定書(shū)顯示，2017年5月至2019年12月期間，券商營(yíng)業(yè)部員工周天航實(shí)際控制使用“徐某”東吳證券賬戶買(mǎi)賣(mài)股票，累計(jì)成交金額為2566.27萬(wàn)元，合計(jì)虧損7.08萬(wàn)元。

而徐某系周天航之父周某公司員工。“徐某”東吳證券賬戶于2017年5月15日開(kāi)立于東吳證券張家港楊舍證券營(yíng)業(yè)部。

據(jù)披露，周天航于1993年8月出生，是一名“90后”。此前其曾是東方證券員工。2017年5月31日，周天航與東方證券上海浦東新區(qū)銀城中路證券營(yíng)業(yè)部簽訂勞動(dòng)合同，并于2017年6月取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)。2017年5月至2019年12月期間，周天航先后擔(dān)任東方證券上海浦東新區(qū)銀城中路證券營(yíng)業(yè)部賬戶管理崗、交易管理崗，為證券從業(yè)人員。

上海證監(jiān)局認(rèn)為，周天航作為證券從業(yè)人員，控制并使用“徐某”賬戶買(mǎi)賣(mài)股票的行為，違反了2005年《證券法》第四十三條第一款關(guān)于禁止從業(yè)人員借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票的規(guī)定，構(gòu)成了2005年《證券法》第一百九十九條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票”的違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定：對(duì)周天航處以5萬(wàn)元罰款。

由此來(lái)看，這位“90后”券商從業(yè)人員由于自己的違法行為， 連虧帶罰一共損失了十幾萬(wàn)。

而從周天航的出生時(shí)間和碩士學(xué)歷可以大致推斷， 其2017年入職東方證券時(shí)可能是位剛走出大學(xué)校門(mén)不久的職場(chǎng)新人。 值得一提的是，據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)披露，周天航已于去年底從東方證券離職，此后未有其他券商的執(zhí)業(yè)記錄。

個(gè)人違法出借證券賬戶也將被罰

今年來(lái)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于券商從業(yè)人員違規(guī)炒股的處罰屢見(jiàn)不鮮，其中不乏一些從業(yè)多年的“老江湖”吃到罰單。

例如，今年11月5日，江西證監(jiān)局發(fā)布了一則行政處罰決定書(shū)顯示 ，原中航證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理劉小飛伙同下屬雷銀生、鮑國(guó)仙三人因私下接受客戶委托炒股，并且違法持有、買(mǎi)賣(mài)股票等行為，被江西證監(jiān)局立案調(diào)查，罰沒(méi)金額近580萬(wàn)元人民幣。 其中劉小飛、鮑國(guó)仙均已取得證券執(zhí)業(yè)資格十余年時(shí)間。

而隨著新《證券法》于今年3月的正式實(shí)施，未來(lái)對(duì)違規(guī)炒股的處罰面將擴(kuò)大。

浙江裕豐律師事務(wù)所副主任厲健律師今日向記者表示，上海證監(jiān)局對(duì)上述券商員工違規(guī)炒股適用老《證券法》處罰，是因?yàn)樯姘高`法行為發(fā)生在新《證券法》施行前。

厲律師進(jìn)一步指出，新、老《證券法》均明確規(guī)定禁止證券從業(yè)人員炒股，對(duì)于違反該規(guī)定的處罰力度也是一致的，即：責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒(méi)收違法所得，并處以買(mǎi)賣(mài)證券等值以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。

截圖自：新《證券法》

值得關(guān)注的是，對(duì)于出借證券賬戶給他人使用的單位或個(gè)人，根據(jù)新《證券法》第一百九十五條規(guī)定，證監(jiān)部門(mén)可責(zé)令改正，給予警告，可以處五十萬(wàn)元以下的罰款。相比之下，老《證券法》僅規(guī)定禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易，禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶，處罰對(duì)象僅限于法人，不包括個(gè)人。

那么上述案件里出借自己證券賬戶給周天航的“徐某”是否也有可能被處罰呢？對(duì)此，厲律師向記者表示，根據(jù)“法不溯及既往”原則，出借自己證券賬戶的“徐某”不會(huì)受到處罰。而如果涉案行為發(fā)生在新《證券法》施行后，則證監(jiān)部門(mén)可以處罰“徐某”。

最近，證監(jiān)會(huì)就從業(yè)人員違規(guī)投資的監(jiān)管也新出臺(tái)了相關(guān)規(guī)定。今年11月20日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》)?！豆芾磙k法》要求相關(guān)從業(yè)人員強(qiáng)化利益沖突管理，并要求相關(guān)人員不得違法投資，不得與客戶發(fā)生利益沖突等。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)