每經(jīng)記者｜余佩穎    每經(jīng)編輯｜王曉波    

11月1日，據(jù)多家外媒報(bào)道，美國(guó)司法部已指控兩名前高盛集團(tuán)的銀行家與馬來(lái)西亞金融家劉特佐共謀，從馬來(lái)西亞主權(quán)財(cái)富基金1MDB（1Malaysia Development Berhad）貪污了數(shù)十億美元，并且進(jìn)行非法洗錢(qián)。美國(guó)司法部的一紙?jiān)V狀讓這家世界聞名的投資銀行陷入一宗大型金融詐騙案丑聞，自2008年金融危機(jī)以來(lái)，高盛高管們努力重塑的企業(yè)形象再受挫。

據(jù)《華爾街日?qǐng)?bào)》報(bào)道，前高盛合伙人且時(shí)任高盛東南亞區(qū)總負(fù)責(zé)人的蒂莫西·萊斯納已經(jīng)認(rèn)罪。此外，前高盛董事總經(jīng)理Roger Ng以及被控為這起詐騙案幕后策劃人的馬來(lái)西亞金融家劉特佐，均因涉嫌違反外國(guó)反賄賂法和洗錢(qián)罪被予以起訴。

美國(guó)司法部發(fā)起刑事指控

美國(guó)司法部對(duì)萊斯納以及Roger Ng的起訴是該監(jiān)管機(jī)構(gòu)在1MDB案上發(fā)起的首起刑事指控，這兩位銀行家賄賂政府官員以達(dá)成債券交易，他們還利用自己的海外賬戶，貪污的資金由這些海外賬戶輸送并最終完成洗錢(qián)。

據(jù)《華爾街日?qǐng)?bào)》援引美司法部調(diào)查結(jié)果稱，高盛通過(guò)代號(hào)為Magnolia、Maximus 以及 Catalyze 的項(xiàng)目為1MDB承銷了三筆債券，價(jià)值高達(dá)65億美元。檢察官稱，在籌集到的約65億美元中，有超過(guò)27億美元被轉(zhuǎn)移到由劉特佐、萊斯納等人控制的賬戶中。這些賬戶中的錢(qián)被用來(lái)向政府官員行賄，包括為馬來(lái)西亞前總理納吉布·拉扎克控制的一支基金提供資金，以及為這位前總理的妻子羅斯瑪·曼梳購(gòu)買(mǎi)珠寶。

1MDB的這筆債券承銷生意，讓高盛賺了6億美元，那些年1MDB也成為最能讓高盛賺錢(qián)的客戶之一。

除了萊斯納，美國(guó)檢察官稱，還有一位高盛合伙人是共謀者，他聲稱自己知道有人在行賄，并幫助萊斯納繞過(guò)了高盛內(nèi)部合規(guī)檢查。據(jù)《華爾街日?qǐng)?bào)》援引知情人的消息稱，這位高盛合伙人是安德烈·韋拉。知情人透露，韋拉11月1日在休假，然而兩周前，韋拉被剝奪了作為高盛亞洲投行部門(mén)聯(lián)席主管的職位。

萊斯納和韋拉是高盛435名合伙人中的兩位，而擁有“合伙人”地位的員工僅占高盛總員工人數(shù)的1％。據(jù)一位知情人士透露，萊斯納現(xiàn)正與調(diào)查人員合作，他已經(jīng)提供了關(guān)于其他人犯罪的證據(jù)?，F(xiàn)年48歲的萊斯納將被沒(méi)收4370萬(wàn)美元，并計(jì)劃于1月被判刑。

另一方面，據(jù)馬來(lái)西亞當(dāng)局消息，51歲的Roger Ng已在馬來(lái)西亞被捕，然而36歲的劉特佐仍蹤跡不明。

知情人還向《華爾街日?qǐng)?bào)》透露，檢察官正在與高盛就該銀行自身的罪責(zé)進(jìn)行洽談?！肮緯?huì)繼續(xù)與調(diào)查機(jī)關(guān)保持合作。”一位高盛發(fā)言人說(shuō)。

馬來(lái)西亞前總理身陷丑聞

1MDB是一家政府投資公司。據(jù)彭博社報(bào)道，1MDB早期的投資舉措包括購(gòu)買(mǎi)私人發(fā)電廠以及規(guī)劃吉隆坡的新金融區(qū)。美國(guó)、瑞士、新加坡等國(guó)家的調(diào)查人員一直在試圖追蹤大筆資金是如何流經(jīng)1MDB，然后又非法流入私人賬戶的。

據(jù)彭博社消息，美國(guó)司法部曾表示，通過(guò)復(fù)雜的且不透明的交易網(wǎng)絡(luò)以及欺詐性空殼公司共有超過(guò)45億美元的資金從1MDB流出，而這些錢(qián)用來(lái)供一些官員及其同伙揮霍。

從美國(guó)司法部早前的調(diào)查結(jié)果來(lái)看，馬來(lái)西亞前總理也卷入其中。據(jù)彭博社報(bào)道，美國(guó)檢察官表示，有6.81億美元落到了馬來(lái)西亞前總理納吉布·拉扎克的私人口袋。盡管當(dāng)時(shí)（2016年）馬來(lái)西亞的司法部長(zhǎng)表示，這6.81億美元是沙特阿拉伯王室的捐款且其中大部分已經(jīng)歸還。但是美國(guó)調(diào)查人員表示，這些資金都來(lái)自并且又歸還到了一個(gè)離岸實(shí)體，這個(gè)離岸實(shí)體由劉特佐控制。

納吉布今年早些時(shí)候下臺(tái)，馬來(lái)西亞當(dāng)局在搜查他的住所時(shí)，發(fā)現(xiàn)了價(jià)值2.7億美元的手提包、奢侈手表、珠寶和其他物品。這位馬來(lái)西亞前總理及其妻子都已被捕，他們聲稱這些奢侈品都是富有的外國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人贈(zèng)送的禮物，對(duì)于自身的犯罪行為予以否認(rèn)。