每經(jīng)記者｜劉海軍    每經(jīng)實習記者｜李一瑋    每經(jīng)編輯｜吳永久    

這幾天，證監(jiān)局對證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票以及私下接受客戶委托買賣證券而進行處罰的新聞不絕于耳。今日，火山君從證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)現(xiàn)，一家證券公司營業(yè)部的原負責人在任職期間，存在私下接受多名客戶委托買賣證券的行為。

7月16日，陜西證監(jiān)局發(fā)布的公告顯示，經(jīng)查，國盛證券寶雞行政中心營業(yè)部存在兩大問題，一是原負責人私下接受多名客戶委托買賣證券，二是客戶傭金管理不規(guī)范，部分客戶傭金調整無客戶確認記錄。

對此，一券商后臺人員向火山君（微信公眾號：huoshan5188）表示，給客戶調傭，客戶確認都是需要留痕的，這樣有利于保障客戶合法權益，也有利于規(guī)范我們的日常業(yè)務。

國盛證券一營業(yè)部收監(jiān)管措施決定

7月16日，陜西證監(jiān)局公布了對國盛證券寶雞行政中心證券營業(yè)部采取責令改正并增加內部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定 。

經(jīng)查，國盛證券寶雞行政中心證券營業(yè)部存在兩大違規(guī)行為：

一、營業(yè)部原負責人張文學在任職期間，存在私下接受多名客戶委托買賣證券的行為。營業(yè)部存在對張文學執(zhí)業(yè)行為管理不到位、對員工從事證券交易行為監(jiān)控防范不到位、對客戶異常交易監(jiān)控預警不到位等問題，未能有效防范和控制員工違法違規(guī)風險。違反了《證券公司內部控制指引》(證監(jiān)機構字[2003]260號）第三十七條、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2009]2號）第十八條和《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條的規(guī)定。

二、營業(yè)部客戶傭金管理不規(guī)范，部分客戶傭金調整無客戶確認記錄，不符合《國盛證券經(jīng)紀業(yè)務傭金管理指導意見》的相關要求。違反了《證券公司內部控制指引》第四條第（一）項的規(guī)定。

針對上述違規(guī)行為，陜西證監(jiān)局采取了如下監(jiān)管措施：一、責令限期改正。該營業(yè)部應當在收到?jīng)Q定書之日起1個月內完成整改，并向陜西證監(jiān)局書面報告整改情況；二、責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)。該營業(yè)部應在2018年8月1日至2019年7月31日期間，每季度至少開展一次內部合規(guī)檢查，并在每次檢查結束后10個工作日內，向陜西證監(jiān)局報送合規(guī)檢查報告。

證券業(yè)“老人”竟也觸及紅線違規(guī)

在以往的證券從業(yè)人員違規(guī)炒股案例中，涉及人員為營業(yè)部負責人的情況還是較為少見的。在上述監(jiān)督措施中，營業(yè)部原負責人張文學就曾私下接受多名客戶委托買賣證券?；鹕骄l(fā)現(xiàn)，證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站從業(yè)人員公示信息顯示，張文學從2009年起就曾在四家券商有過從業(yè)經(jīng)歷，從業(yè)經(jīng)歷可以說比較久了。

值得注意的是，在2017年底，湖北證監(jiān)局對國盛證券宜昌夷陵大道證券營業(yè)部采取出具警示函，原因是該營業(yè)部原負責人歐陽某及原員工王某、原證券經(jīng)紀人白某君在營業(yè)部任職期間存在以向公司報備的手機號碼下單的記錄。其中，通過營業(yè)部原負責人歐陽某手機委托下單的賬戶1戶，通過王某手機委托下單的賬戶合計為15戶，通過白某君手機委托下單的賬戶1戶。營業(yè)部未對上述員工的手機下單行為實施有效監(jiān)測，沒有及時發(fā)現(xiàn)員工手機存在客戶下單的異常交易行為疑點并及時開展情況核實和風險排查。

針對客戶調整傭金的問題，一券商后臺人員向火山君解釋到：“客戶調傭業(yè)務我們有兩種方式，分為網(wǎng)廳和現(xiàn)場。網(wǎng)廳是只需要客戶上傳身份證正反面照片，然后我們會內部走OA流程，之后由總部客服中心致電客戶進行確認?，F(xiàn)場調傭是需要客戶前往營業(yè)部現(xiàn)場填寫業(yè)務表單，業(yè)務辦理人員拍照留痕，之后我們將留痕信息走OA，經(jīng)總部確認即可完成。”由此看來，券商在業(yè)務管理方面確實程序嚴格。該人員同時也表示到：“給客戶調傭，客戶確認都是需要留痕的，這樣有利于保障客戶合法權益，也有利于規(guī)范我們的日常業(yè)務”。

（本文封面圖來自攝圖網(wǎng)）