證券

西部證券：因違規(guī)行為股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)遭暫停

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2018-06-03 17:23:25

西部證券6月3日晚間公告，陜西證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)公司存在“股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)部分風(fēng)控指標(biāo)設(shè)置不審慎、固定收益部未嚴(yán)格執(zhí)行隔離墻制度、自營(yíng)業(yè)務(wù)較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)未能實(shí)現(xiàn)集中統(tǒng)一管理、多筆大額自有資金的用途和審批程序不符合財(cái)務(wù)管理制度規(guī)定”等違規(guī)行為。因此，決定在6月25日至12月25日期間，暫停公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)；責(zé)令公司改正并處分有關(guān)責(zé)任人員。（每日經(jīng)濟(jì)新聞）

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