2017-07-28 20:26:29
【國海證券收到證監(jiān)會行政監(jiān)管措施決定 1年內(nèi)暫停新開證券賬戶】國海證券收到證監(jiān)會行政監(jiān)管措施決定，公司資產(chǎn)管理部門協(xié)助證券承銷部門銷售債券，員工管理混亂，未嚴格落實合規(guī)審查和隔離墻等制度，風險監(jiān)控未全面有效覆蓋，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作不規(guī)范，代簽名、代蓋章現(xiàn)象嚴重，自本行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi)，暫不受理債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件（已受理的文件按規(guī)定繼續(xù)辦理），暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案，暫停新開證券賬戶。
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