每經(jīng)編輯｜石磊 每經(jīng)記者 楊可瞻    

石磊 每經(jīng)記者 楊可瞻

你恨內(nèi)幕交易嗎？當(dāng)大家都虧錢(qián)時(shí)，有人卻日進(jìn)斗金。如果此人來(lái)自大名鼎鼎的高盛又身兼重職，你是否會(huì)對(duì)華爾街另眼相看？昨日，美國(guó)聯(lián)邦檢察官和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已對(duì)高盛駐舊金山一名資深銀行家展開(kāi)調(diào)查，內(nèi)容涉及此前轟動(dòng)全球的“帆船內(nèi)幕交易案”。

高級(jí)別員工被調(diào)查

據(jù)《華爾街日?qǐng)?bào)》報(bào)道，這名接受調(diào)查的銀行家是高盛的董事總經(jīng)理，名為馬修·科倫伯格（MatthewKorenberg）。美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）和洛杉磯聯(lián)邦檢察官正對(duì)其是否進(jìn)行內(nèi)幕交易展開(kāi)調(diào)查，相關(guān)內(nèi)容包括2009年雅培公司（AbbottLaboratories）收購(gòu)醫(yī)療設(shè)備商Ad－vancedMedicalOptics（以下簡(jiǎn)稱AMO）。在這筆交易中，科倫伯格擔(dān)任AMO的顧問(wèn)。另外一筆并購(gòu)交易則是FreseniusSE收購(gòu)APPPhar－maceuticalsInc，高盛擔(dān)任后者的顧問(wèn)。

盡管調(diào)查當(dāng)局目前并未對(duì)科倫伯格定罪，但針對(duì)高盛的一系列調(diào)查卻使這家銀行麻煩不斷。此前，高盛科技行業(yè)研究員亨利-金 （HenryKing)和高級(jí)銷售員DavidLoeb曾因涉嫌向帆船透露內(nèi)幕信息接受了調(diào)查。

另外，前高盛董事RajatK.Gupta則在去年被聯(lián)邦檢察官起訴，罪名包括5項(xiàng)證券欺詐罪和1項(xiàng)合謀欺詐罪。具體為在其任職高盛董事會(huì)期間，曾將巴菲特于金融危機(jī)時(shí)向高盛注資50億美元等信息透露給Rajaratnam。Rajaratnam是帆船集團(tuán)的創(chuàng)始人，其因參與內(nèi)幕交易被判刑11年。

相比之下，Gupta在高盛的職位仍遜色于科倫伯格，這也使后者成為因帆船內(nèi)幕案被調(diào)查的最高級(jí)別高盛員工。對(duì)此，高盛在一份聲明中指出，“我們自兩年前就開(kāi)始關(guān)注這起調(diào)查，我們將配合相關(guān)當(dāng)局繼續(xù)調(diào)查。另外，科倫伯格目前仍受雇于公司?！?/p>

據(jù)知情人士透露，SEC將調(diào)查科倫伯格是否曾將信息透露給PaulYook，然后經(jīng)Yook之口又傳遞給幕后老大Rajaratnam。Yook是帆船集團(tuán)的一名投資組合經(jīng)理，研究專長(zhǎng)為醫(yī)療保健股。有意思的是，Yook在進(jìn)入帆船前同樣供職于高盛。2011年，SEC曾起訴前美職棒球員DougDeCinces，理由是其和同伴曾在雅培收購(gòu)案前利用內(nèi)幕交易賺取170萬(wàn)美元，最終判決DeCinces賠償250萬(wàn)美元。

但如果再看看帆船親手操作的內(nèi)幕交易，這名棒球運(yùn)動(dòng)員頂多算菜鳥(niǎo)。《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，2009年1月，雅培率先宣布將支付28億美元收購(gòu)AMO，這筆交易主要是押注越來(lái)越多的老年人需要準(zhǔn)分子激光手術(shù)。1月8日，也就是收購(gòu)案發(fā)生的4天前，Rajaratnam管理的賬戶通過(guò)嘉信理財(cái)買(mǎi)入了一些AMO股票。1天后，帆船旗下兩只基金悄悄買(mǎi)進(jìn)22.6萬(wàn)股。1月12日，激動(dòng)人心的時(shí)刻終于到了，在雅培對(duì)外公布收購(gòu)意向后，AMO股價(jià)直接從8.85美元跳漲至22美元，漲幅高達(dá)143%。有關(guān)當(dāng)局相信，其間PaulYook通過(guò)內(nèi)幕交易獲利高達(dá)1000萬(wàn)~2000萬(wàn)美元。

“確實(shí)有這樣一起內(nèi)幕交易調(diào)查，但和Rajaratnam沒(méi)有任何關(guān)系”，科倫伯格的辯護(hù)律師JohnHueston稱，“科倫伯格仍為高盛效力，公司也一直在支持他?！?/p>

公開(kāi)資料顯示，自2009年開(kāi)始，美國(guó)政府共起訴了至少64名涉嫌參與內(nèi)幕交易的個(gè)人，其中有至少59名已認(rèn)罪或者正在服刑中。

內(nèi)幕交易“蛛網(wǎng)”

作為華爾街有史以來(lái)的最大內(nèi)幕交易案，帆船集團(tuán)總裁RajRa－jaratnam編制的蛛網(wǎng)曾經(jīng)轟動(dòng)世界。

公開(kāi)資料顯示，作為一個(gè)美籍斯里蘭卡人，在1983年從賓夕法尼亞大學(xué)沃頓商學(xué)院獲取商業(yè)學(xué)位后，RajRajaratnam僅是一家名為Needham的小型投行半導(dǎo)體分析師。不過(guò)，在1997年帆船集團(tuán)成立后情況出現(xiàn)了變化。在短短的12年間，RajRajaratnam奇跡般地讓自己變成坐擁13億美元的億萬(wàn)富翁，并在2009年榮登福布斯雜志億萬(wàn)富翁排行榜559位。

RajRajaratnam的成功與帆船集團(tuán)有著密不可分的聯(lián)系。作為這張復(fù)雜信息網(wǎng)的中心，RajRajaratnam正是借助帆船集團(tuán)和37名涉案人員將高盛、希爾頓酒店、谷歌、IBM和英特爾等全球頂尖跨國(guó)企業(yè)內(nèi)部信息納入自己的交易范疇。

據(jù)美國(guó)證監(jiān)會(huì)遞交給聯(lián)邦法院的帆船內(nèi)幕案卷宗顯示，帆船集團(tuán)的內(nèi)幕交易調(diào)查正式起步于2007年7月。當(dāng)時(shí)，希爾頓酒店股票（HLT）的一些異常交易引起了紐約證券交易所（NYSE）內(nèi)部監(jiān)管人員的注意。美國(guó)證監(jiān)會(huì)隨后應(yīng)紐交所人員要求對(duì)此展開(kāi)數(shù)年的漫長(zhǎng)竊聽(tīng)調(diào)查。

據(jù)記者了解，帆船內(nèi)幕交易案是美國(guó)歷史上監(jiān)管部門(mén)獲取法院授權(quán)動(dòng)用竊聽(tīng)手段調(diào)查的首宗案件。這意味著該內(nèi)幕交易活動(dòng)已經(jīng)升級(jí)。

希爾頓酒店事件的第一個(gè)重要內(nèi)情提供者——同時(shí)也是首批被告之一的RoomyKhan就供認(rèn)自己將帶有罪證的郵件悉數(shù)刪除，而沒(méi)有選擇將其移交給政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

記者了解到，RoomyKhan在上世紀(jì)90年代末曾作為一名對(duì)沖基金經(jīng)理短暫供職于帆船集團(tuán)，而在2005年RoomyKhan受困于個(gè)人財(cái)務(wù)危機(jī)希望重返帆船集團(tuán)時(shí)，帆船集團(tuán)總裁RajRajaratnam還曾要求她提供希爾頓酒店和Google的內(nèi)幕信息。

據(jù) 《華爾街日?qǐng)?bào)》披露，RoomyKhan的信息提供者有前穆迪分析師DeepShah，SanFranciscoInvestorRelations的前員工ShammaraHus－sain和Polycom的前任高管SunilBhalla等。其中，印度裔的DeepShah有可能向RoomyKhan提前告知了黑石（BlackStone）花費(fèi)260億美元收購(gòu)希爾頓酒店的內(nèi)幕信息；ShammaraHussain透露了谷歌2007年二季度每股收益將比上季度減少25美分，而SunilBhalla則被認(rèn)為向RoomyKhan泄露了Polycom公司季度收益大大好于市場(chǎng)預(yù)期。

檢察官認(rèn)為，RoomyKhan在整個(gè)過(guò)程中非法獲利達(dá)160萬(wàn)美元，而帆船公司在希爾頓酒店、Google和Polycom這三宗交易中獲利超過(guò)1348.3萬(wàn)美元。

據(jù)悉，RoomyKhan被美國(guó)證監(jiān)會(huì)稱作 “TipperA”（內(nèi)幕泄密者A）。據(jù)報(bào)道，在RajRajaratnam龐大的內(nèi)幕網(wǎng)絡(luò)中像RoomyKhan這樣泄密后又與美國(guó)證監(jiān)會(huì)協(xié)作的多達(dá)13人。隨著案件深入，更多的泄密者將有可能被挖出。

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