北京證監(jiān)局：對北京北金期貨有限公司采取責令改正行政監(jiān)管措施

每日經濟新聞 2024-10-14 16:22:57

每經AI快訊，10月14日，北京證監(jiān)局公告，經查，北京北金期貨有限公司風險監(jiān)管指標監(jiān)控體系不完善，監(jiān)控手段不足，壓力測試不到位，反映出公司風險監(jiān)控和內部控制存在重大疏漏，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十六條、第八十七條的規(guī)定。根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第一百零九條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

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