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熱點(diǎn)關(guān)注|西藏證監(jiān)局單日對19家機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施,涉多家創(chuàng)投

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2022-07-25 19:21:03

每經(jīng)記者|任飛    每經(jīng)編輯|彭水萍

7月25日,西藏證監(jiān)局公布多項(xiàng)基金監(jiān)管及行政監(jiān)管措施,總計19家次,其中包括投資管理公司、創(chuàng)投機(jī)構(gòu)、財富公司等,在創(chuàng)投機(jī)構(gòu)涉及違規(guī)事項(xiàng)當(dāng)中,未對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評級、未對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估、未定期開展投資者適當(dāng)性自查并形成自查報告等問題突出且較為常見,涉及航遠(yuǎn)創(chuàng)融創(chuàng)投、鴻臻軒杰創(chuàng)投、寬域投資管理中心(有限合伙)等機(jī)構(gòu),西藏證監(jiān)局已要求多家企業(yè)限期提交整改報告。

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行政處罰 西藏證監(jiān)局

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