每經(jīng)記者｜陳晨    每經(jīng)編輯｜葉峰    

上個月，信達(dá)證券因為開展ABS業(yè)務(wù)過程存在違規(guī)行為，被北京證監(jiān)局要求責(zé)令改正后，5月7日，北京證監(jiān)局又發(fā)布對祝瑞敏采取出具監(jiān)管談話監(jiān)管措施的決定。北京證監(jiān)局稱，祝瑞敏作為信達(dá)證券時任直接分管投行業(yè)務(wù)的高級管理人員，同時為信達(dá)證券總經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任和管理責(zé)任。

近日，信達(dá)證券披露了2021年年報，公司去年實現(xiàn)營業(yè)收入38.03億元，同比增長20.27%；凈利潤11.72億元，同比增長42.95%。其中，投行業(yè)務(wù)收入同比下滑約19%。

目前，信達(dá)證券正在沖擊IPO，擬在上交所主板上市。2020年12月31日，證監(jiān)會網(wǎng)站披露了信達(dá)證券預(yù)披露申報稿，2021年4月23日，證監(jiān)會網(wǎng)站披露了信達(dá)證券預(yù)披露更新的申報稿。

據(jù)悉，信達(dá)證券成立于2007年，由中國信達(dá)、中海信托、中國中材共同發(fā)起設(shè)立。截至2021年末，中國信達(dá)持股比例為87.42%。

ABS業(yè)務(wù)開展環(huán)節(jié)違規(guī)

5月7日，北京證監(jiān)局發(fā)布了對祝瑞敏采取出具監(jiān)管談話監(jiān)管措施的決定。

北京證監(jiān)局稱，經(jīng)查，信達(dá)證券股份有限公司存在以下問題：公司在開展ABS業(yè)務(wù)過程中未建立有效的約束制衡機(jī)制，ABS業(yè)務(wù)開展環(huán)節(jié)違規(guī)，風(fēng)險管理缺位，部分ABS項目存續(xù)期信息披露不完整。公司投行業(yè)務(wù)合規(guī)人員配備不足、薪酬管理不健全，投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有效性不足，對同類業(yè)務(wù)未執(zhí)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，合規(guī)檢查和利益沖突審查不規(guī)范。

北京證監(jiān)局表示，祝瑞敏作為信達(dá)證券時任直接分管投行業(yè)務(wù)的高級管理人員，同時為信達(dá)證券總經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任和管理責(zé)任。

值得一提的是，就在本次祝瑞敏被采取監(jiān)管談話措施前，即4月19日，北京證監(jiān)局已對信達(dá)證券采取了責(zé)令改正監(jiān)管措施，同時要求信達(dá)證券采取切實有效的整改措施，提升投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有效性，加強(qiáng)ABS業(yè)務(wù)審核，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險管控，實現(xiàn)合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展。

另外，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，近期除了信達(dá)證券外，銀河金匯也因ABS展業(yè)存在違規(guī)而受到監(jiān)管處罰。4月18日，深圳證監(jiān)局發(fā)布了對銀河金匯出具警示函措施的決定。

公司去年投行收入下滑

數(shù)據(jù)顯示，2019年和2020年，信達(dá)證券分別實現(xiàn)營業(yè)收入22.23億元、31.62億元，凈利潤分別為2.10億元、8.20億元。近期，信達(dá)證券披露了2021年年報，公司2021年實現(xiàn)營業(yè)收入38.03億元，同比增長20.27%；實現(xiàn)歸母凈利潤11.72億元，同比增長42.95%。

從業(yè)務(wù)類型來看，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)作為公司第一大業(yè)務(wù)，收入持續(xù)攀升，2021年實現(xiàn)營業(yè)收入16.85億元，同比增長2.75%；其中，2021年公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入（含席位租賃）8.4億元，同比增長15%。2021年新開戶36.5萬戶，同比增長149%，新開戶市場份額達(dá)到5年新高。另外，公司融資類業(yè)務(wù)收入7.1億元，同比增長12.2%；財富管理轉(zhuǎn)型初見成效，2021年公司金融產(chǎn)品銷售收入快速增長，實現(xiàn)收入7670萬元，同比增長58.1%。

資管業(yè)務(wù)2021年實現(xiàn)凈收入3.31億元，同比增長134.78%。行業(yè)排名大幅提升7名，達(dá)到第三十二名；受托管理資產(chǎn)1605億元，行業(yè)排名第十五。

相比前兩大業(yè)務(wù)，信達(dá)證券投行業(yè)務(wù)2021年實現(xiàn)凈收入4.40億元，同比下滑約19%。不過，信達(dá)證券也在年報中表示，2021年，公司投行團(tuán)隊克服發(fā)行放緩等困難，較好地完成了公司的經(jīng)營計劃。同時，記者注意到，信達(dá)證券投行持續(xù)進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新，2021年發(fā)行專項用于碳中和的信達(dá)致遠(yuǎn)6號綠色ABS、中國鐵路投資有限公司綠色公司債券，取得較好的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和社會效應(yīng)。