每經(jīng)記者｜楊建    每經(jīng)編輯｜何劍嶺    

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)

近期，對(duì)私募行業(yè)的監(jiān)管悄然提速。11月24日，深圳證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于轄區(qū)私募基金管理人自查自糾最新情況通報(bào)。

通報(bào)顯示，截至11月15日，已有1823家私募機(jī)構(gòu)在深圳私募基金信息服務(wù)平臺(tái)完整填報(bào)了自查自糾情況，占轄區(qū)私募機(jī)構(gòu)的40.6%。從結(jié)果來(lái)看，1823家私募中有798家機(jī)構(gòu)被出具“黃牌”，2家機(jī)構(gòu)被出具“紅牌”。此外，近期深圳前海四海融聚資本等多家私募被監(jiān)管約談；深圳瑞川資產(chǎn)存在著挪用基金財(cái)產(chǎn)等情形被公開(kāi)譴責(zé)；原點(diǎn)資產(chǎn)因?yàn)槌壤止晌葱排蛔C監(jiān)會(huì)處罰合計(jì)840萬(wàn)元。

深圳私募大自查，超43%的私募吃“黃牌”

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，近期對(duì)私募行業(yè)的監(jiān)管悄然提速，不少深圳的私募都在朋友圈表示，近期為了應(yīng)對(duì)監(jiān)管，公司在合規(guī)方面進(jìn)行了自查自糾。而在11月24日，深圳證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于轄區(qū)私募基金管理人自查自糾最新情況通報(bào)。通報(bào)顯示，截至2020年11月15日，已有1823家私募機(jī)構(gòu)在深圳私募基金信息服務(wù)平臺(tái)完整填報(bào)了自查自糾情況，占轄區(qū)私募機(jī)構(gòu)的40.6%。另有200家機(jī)構(gòu)已填寫(xiě)自查自糾底稿但未上傳自查報(bào)告等附件材料。

深圳證監(jiān)局表示，經(jīng)審查比對(duì)核實(shí)私募機(jī)構(gòu)自查自糾填報(bào)信息以及我局監(jiān)管掌握情況，以綠、黃、紅三種顏色標(biāo)識(shí)私募機(jī)構(gòu)審核結(jié)果。第一類為綠色機(jī)構(gòu)，即未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，或發(fā)現(xiàn)問(wèn)題已整改的機(jī)構(gòu)；第二類為黃色機(jī)構(gòu)，即發(fā)現(xiàn)違規(guī)線索尚需核實(shí)整改，或自查材料不全無(wú)法判斷的機(jī)構(gòu)；第三類為紅色機(jī)構(gòu)，即發(fā)現(xiàn)違法線索，或截至2020年底仍無(wú)法聯(lián)系、未報(bào)告自查自糾情況的機(jī)構(gòu)。

值得注意的是，從審核結(jié)果來(lái)看，目前1823家已完成填報(bào)的私募機(jī)構(gòu)中，有1023家綠色機(jī)構(gòu)，798家黃色機(jī)構(gòu)，2家紅色機(jī)構(gòu)。也就是說(shuō)，此次自查過(guò)程中，有超43%的私募被出具“黃牌”，另外2家私募被出具“紅牌”。對(duì)于存在黃色或紅色情形的機(jī)構(gòu)，深圳證監(jiān)局將定向通過(guò)郵件等方式告知具體情況。

記者注意到，深圳證監(jiān)局近期對(duì)多家私募機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行了監(jiān)管約談。

其中，深圳證監(jiān)局深圳前海動(dòng)產(chǎn)投資有限公司開(kāi)展了核查，發(fā)現(xiàn)公司存在部分私募基金募集完成后未在基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)、未及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)填報(bào)并定期更新相關(guān)信息等違規(guī)情形或違規(guī)線索。高萬(wàn)龍作為相關(guān)監(jiān)管系統(tǒng)中登記報(bào)備的公司法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，被要求接受監(jiān)管約談。

深圳前海四海融聚資本管理有限公司法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事郭益萍，也因?yàn)楣敬嬖诓糠炙侥蓟鹉技瓿珊笪丛诨饦I(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)、向非合格投資者吸收資金、未及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)填報(bào)并定期更新相關(guān)信息等違規(guī)情形或違規(guī)線索而被監(jiān)管約談。

深圳市端盈投資基金管理企業(yè)（有限合伙）的法定代表人蔡雪平，也因?yàn)楣敬嬖谧兿嘞蛲顿Y者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益等違規(guī)情形或違規(guī)線索而被監(jiān)管約談。

深圳市前海中證鼎鋒投資基金管理有限公司實(shí)際控制人、法定代表人、總經(jīng)理兼董事長(zhǎng)宋輝，因?yàn)楣敬嬖诓糠炙侥蓟鹉技瓿珊笪丛诨饦I(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)、涉嫌通過(guò)其他私募基金管理人作為通道發(fā)行產(chǎn)品等違規(guī)情形或違規(guī)線索而被監(jiān)管約談。

私募排排網(wǎng)資深研究員劉有華告訴記者，隨著私募行業(yè)的爆發(fā)式增長(zhǎng)，一些行業(yè)亂象也爆發(fā)出來(lái)，嚴(yán)重影響了行業(yè)的健康發(fā)展。國(guó)內(nèi)小私募較多，在合規(guī)方面的專業(yè)人才儲(chǔ)備不夠，甚至還有私募根本沒(méi)有設(shè)置專門(mén)的合規(guī)風(fēng)控崗位，所以解決問(wèn)題的能力比較欠缺，效率并不高。上述私募暴露出來(lái)的問(wèn)題很多都是合規(guī)不到位引發(fā)的，而自查自糾對(duì)于私募行業(yè)的健康發(fā)展有著積極作用。行業(yè)規(guī)范發(fā)展是一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程，自私募納入監(jiān)管以來(lái)，協(xié)會(huì)和私募機(jī)構(gòu)都在共同努力朝著規(guī)范健康發(fā)展方向努力，整改也需要一個(gè)過(guò)程和時(shí)間。

深圳瑞川資產(chǎn)因多項(xiàng)違規(guī)事項(xiàng)被公開(kāi)譴責(zé)

近期，深圳證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于對(duì)深圳瑞川資產(chǎn)管理有限公司采取公開(kāi)譴責(zé)措施的決定。深圳證監(jiān)局稱，經(jīng)查，深圳瑞川資產(chǎn)在私募基金產(chǎn)品募集與管理過(guò)程中，存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)、向非合格投資者募集資金、向不特定對(duì)象宣傳推介、向投資者承諾投資本金不受損失和最低收益、未對(duì)部分投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的評(píng)估、挪用基金財(cái)產(chǎn)等情形。

深圳證監(jiān)局表示，上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，對(duì)公司作出如下行政監(jiān)管措施決定：通過(guò)深圳證監(jiān)局官方網(wǎng)站、深圳市投資基金同業(yè)公會(huì)微信公眾號(hào)和深圳私募信息服務(wù)平臺(tái)等公開(kāi)渠道，對(duì)深圳瑞川資產(chǎn)管理有限公司予以公開(kāi)譴責(zé)。公司應(yīng)當(dāng)在收到本監(jiān)管措施決定后，立即開(kāi)展整改規(guī)范工作，切實(shí)履行基金管理人職責(zé)，全面清理核查基金財(cái)產(chǎn)情況，主動(dòng)與投資者做好溝通解釋，全力配合做好相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)處置和獨(dú)立清退工作，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。如公司拒不配合監(jiān)管，未按照上述要求進(jìn)行整改、妥善處理相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)或全力配合有關(guān)方面牽頭開(kāi)展的獨(dú)立清退等工作，深圳證監(jiān)局將進(jìn)一步對(duì)公司及相關(guān)責(zé)任人員采取懲戒措施。

同時(shí)深圳瑞川資產(chǎn)管理有限公司相關(guān)私募產(chǎn)品募集資金的實(shí)際使用和統(tǒng)籌調(diào)配負(fù)責(zé)人陳崇軍，公司法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理劉輝德、時(shí)任總裁葉霞、時(shí)任副總裁歐國(guó)明等一眾公司高管均被深圳證監(jiān)局采取公開(kāi)譴責(zé)措施。

此外，廣東證監(jiān)局還發(fā)布了《關(guān)于對(duì)廣東宏亮投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定》。廣東證監(jiān)局經(jīng)核查，發(fā)現(xiàn)公司存在以下問(wèn)題：一是公司未向投資者真實(shí)、準(zhǔn)確披露宏亮小草一號(hào)混合投資私募基金（以下簡(jiǎn)稱小草一號(hào)）投資經(jīng)理的信息，未按照小草一號(hào)的合同約定向投資者披露定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。二是公司未按照小草一號(hào)的合同約定辦理基金份額贖回業(yè)務(wù)。上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定。因此，廣東證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

原點(diǎn)資產(chǎn)超比例持股未信披被罰合計(jì)840萬(wàn)元

記者注意到，近期，中國(guó)證監(jiān)會(huì)還發(fā)布了對(duì)上海原點(diǎn)資產(chǎn)管理有限公司的行政處罰決定書(shū)。決定書(shū)顯示，經(jīng)查明，原點(diǎn)資產(chǎn)存在以下違法事實(shí)：一是原點(diǎn)資產(chǎn)控制使用“原點(diǎn)資產(chǎn)”“華寶信托－原點(diǎn)2號(hào)證券投資集合資金信托”“鵬華資產(chǎn)－中信證券－鵬華資產(chǎn)原點(diǎn)3號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”“鵬華資產(chǎn)－中信證券－鵬華資產(chǎn)原點(diǎn)5號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”“上海原點(diǎn)資產(chǎn)管理有限公司－原點(diǎn)6號(hào)基金”“深圳平安大華匯通財(cái)富－平安銀行－平安匯通搏股通金16號(hào)（原點(diǎn)資產(chǎn)）主動(dòng)管理資產(chǎn)管理計(jì)劃”“劉某強(qiáng)”“李某鳳”“于某珍”“孟某興”等賬戶，交易決策由原點(diǎn)資產(chǎn)負(fù)責(zé)。

二是2015年4月至2019年10月，原點(diǎn)資產(chǎn)通過(guò)“原點(diǎn)資產(chǎn)”賬戶組在交易“用友網(wǎng)絡(luò)”“益佰制藥”“東軟集團(tuán)”中存在持股比例達(dá)到5%時(shí)，沒(méi)有按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告、進(jìn)行信息披露，且存在在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)持續(xù)買賣相關(guān)股票的情形。2015年4月21日，原點(diǎn)資產(chǎn)持有“用友網(wǎng)絡(luò)”股份達(dá)總股本的5%，未向監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告，同時(shí)繼續(xù)買賣該股票，7月6日持股比例達(dá)到最高值約8.5%。

2016年7月11日，原點(diǎn)資產(chǎn)持有“益佰制藥”股份達(dá)總股本的5%，也未向作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告，同時(shí)繼續(xù)買賣該股票，8月26日持股比例達(dá)到最高值約6.39%；2015年12月21日，原點(diǎn)資產(chǎn)持有“東軟集團(tuán)”股份達(dá)總股本的5%，未作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，同時(shí)繼續(xù)買賣該股票，2016年1月19日持股比例達(dá)到最高值約6.84%。原點(diǎn)資產(chǎn)法定代表人、執(zhí)行董事秦威是對(duì)上述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)上海原點(diǎn)資產(chǎn)管理有限公司3只股票超比例持股未信息披露行為，責(zé)令改正，給予警告，并分別處以40萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員秦威給予警告，并分別處以20萬(wàn)元罰款；對(duì)上海原點(diǎn)資產(chǎn)管理有限公司3只股票在限制轉(zhuǎn)讓期買賣股票行為，責(zé)令改正，給予警告，并分別處以200萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員秦威給予警告，并分別處以20萬(wàn)元罰款。綜合上述兩項(xiàng)違法事實(shí)，對(duì)上海原點(diǎn)資產(chǎn)管理有限公司罰款總計(jì)720萬(wàn)元，對(duì)秦威罰款總計(jì)120萬(wàn)元。

無(wú)獨(dú)有偶，近期上海春山新棠投資管理有限公司也因?yàn)槌止沙^(guò)5%而被出具警示函。據(jù)了解，上海春山新棠投資所管理的“春山新棠事件驅(qū)動(dòng)型私募投資基金”和“春山新棠穩(wěn)健成長(zhǎng)型私募基金6號(hào)”在增持北京三夫戶外用品股份有限公司股份達(dá)到5%時(shí)未停止交易并履行報(bào)告和公告義務(wù)，而是增持至5.64%才進(jìn)行公告。公司的行為違反了相關(guān)規(guī)定，監(jiān)管層決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。