“交完了40萬元咨詢費(fèi)，我就被踢出了貼單群。說是給我推薦短線牛股，收益能翻倍，結(jié)果不賺錢反巨虧”……

“40萬元不算高，還有人一次性交了60萬元……”

投資者小沈曾是上海新蘭德投資咨詢公司的客戶，他花了近40萬元買了付費(fèi)服務(wù)，“投顧老師”承諾收益翻倍，結(jié)果100多萬元的本金虧損了近80萬元。這次他專程從外地趕來上海，旁聽一起個(gè)人訴訟上海新蘭德投資咨詢公司的庭審，他急切地想知道自己的錢還能不能拿回來。

小沈的購買服務(wù)協(xié)議單

最讓投資者擔(dān)心的是：目前上海新蘭德已經(jīng)無法為自己提供正常服務(wù)。“微信不回，投顧和助理也全都聯(lián)系不上了。”

據(jù)查，上海新蘭德投資咨詢公司于去年12月9日被上海證監(jiān)局以“誤導(dǎo)性宣傳”、“保證及承諾收益”、“投顧無證上崗”等緣由暫停了新增業(yè)務(wù)。

公司辦公地址人去樓空

上海新蘭德是一家老牌投資咨詢公司，成立于1993年11月1日，主要經(jīng)營范圍為證券咨詢（不得從事金融、證券交易、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)），證券軟件研發(fā)、銷售等。目前公司第一大股東為曹偉超。

有不少投資者表示，選擇購買上海新蘭德的服務(wù)主要是沖著正規(guī)牌照又是成立20多年的老牌子。但事實(shí)上，令投資者意外的是，這家老牌機(jī)構(gòu)違規(guī)行為卻不少。

就在2019年的12月9日，上海證監(jiān)局對(duì)上海新蘭德采取責(zé)令改正，暫停新增客戶九個(gè)月的監(jiān)督管理措施。

據(jù)查，在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中，該公司存在以下違規(guī)行為：

1、無證券投資顧問資格的人員向投資者提供證券投資顧問服務(wù)；

2、在營銷和證券投資顧問服務(wù)環(huán)節(jié)存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳和承諾、保證收益的行為；

3、未有效落實(shí)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)留痕管理的要求。

這已不是上海新蘭德第一次上證監(jiān)會(huì)的處罰，2019年上海新蘭德武漢分公司也受到湖北證監(jiān)局的監(jiān)管處罰。2017年，上海新蘭德安徽分公司、北京分公司也均因投顧業(yè)務(wù)多項(xiàng)違規(guī)，被證監(jiān)局暫停新增客戶。

湖北證監(jiān)局監(jiān)管函

更令一些投資者意外的是，目前上海新蘭德陷入了某種程度上的“失聯(lián)”狀態(tài)。

根據(jù)官網(wǎng)顯示，上海新蘭德投資咨詢公司位于該大廈17樓，小編來到上述樓層，只見整個(gè)樓層已經(jīng)被全部清空，沒有留下一點(diǎn)辦公的痕跡。

“公司大概一個(gè)月前就已經(jīng)搬走了。”在新蘭德上海的辦公所在地——藍(lán)海國際廣場，一樓大廳接待處人員告訴小編，這段時(shí)間三天兩頭有投資者來找上海新蘭德的辦公室，“找上門來的這些人都說自己在股市里虧了很多錢，有的虧了好幾百萬元，虧幾萬元算最少的了。”

公司原地址現(xiàn)狀

據(jù)了解，這棟辦公大樓里還有一處可以供上海新蘭德投資者進(jìn)行善后事宜的臨時(shí)接待處。

不過，接待處工作人員并非上海新蘭德公司的員工，只是表示可以代為投資者轉(zhuǎn)達(dá)訴求。據(jù)她們的描述，在之前找上門的一部分投資者中，有人聯(lián)系到新蘭德的人甚至約了見面，但是具體投資者能否拿回服務(wù)費(fèi)，工作人員表示“不太清楚。”

記者輾轉(zhuǎn)聯(lián)系到新蘭德公司的相關(guān)聯(lián)絡(luò)負(fù)責(zé)人，他回應(yīng)說，“目前公司營業(yè)在整頓階段，未來還會(huì)繼續(xù)經(jīng)營。”他表示投資者目前有訴求還是能找到公司員工，“投資者接待工作我們都在做，對(duì)于一些問題也在積極處理，客戶的一些需求該怎么解決就怎么解決。” 

投顧“收費(fèi)套路”雷同

部分投資者提出訴訟

“一開始我被拉到一個(gè)40個(gè)人的QQ群里，有金牌顧問、他的助理，還有很多其他投資者。”上海新蘭德客戶之一小沈回憶，當(dāng)初這個(gè)群非?；钴S，每天都會(huì)貼單，貼收益。還有不少人在群里隨聲附和，“老師真棒，收益已經(jīng)翻倍”，“40萬元很快就賺回來了”等等。

觀察了一個(gè)多月，最終沒能抵擋住高收益的誘惑，小沈狠狠心交了40萬元投顧費(fèi)。沒想到的是，剛交完錢，他就被踢出了群聊，然后由投顧和助理單獨(dú)聯(lián)系他，給他推薦的股票絲毫不見之前的“牛氣”，漲不成還反而越跌越慘。

來自江蘇的小劉雖然沒有被拉進(jìn)QQ群聊，但是套路也很相似，都是先給點(diǎn)“甜頭”，然后再收取高額的手續(xù)費(fèi)。

“后來跟我說學(xué)費(fèi)是總倉位的20%，最低20萬元，不過我沒同意。”小劉表示，此后投顧和他的助理推薦的股票都虧了，“有一只票虧到十幾個(gè)點(diǎn)的時(shí)候讓我割肉，其他股票也都是賠錢的，基本上都賠20個(gè)點(diǎn)左右。”

小劉與助理的聊天記錄

2020年1月15日，程應(yīng)龍、程旻父女與上海新蘭德的訴訟在楊浦區(qū)人民法院開庭，僅僅一個(gè)月的時(shí)間，在同一地點(diǎn)，這已經(jīng)是第二起個(gè)人投資者和新蘭德的訴訟案開庭。

從以往類似案件受理情況來看，有的是原被告雙方選擇達(dá)成調(diào)解協(xié)議，因此記者查詢到的裁判文書中相關(guān)案件并未公布具體調(diào)解細(xì)節(jié)。

不過記者了解到，在某一例涉案金額較小的案件中，上海新蘭德同意返還投資者90%的服務(wù)費(fèi)。不過該公司的代理律師當(dāng)庭表示，“目前公司賬戶雖然有資金，但是資金遭遇凍結(jié)。”并向法院提出了延期到賬。

而據(jù)幾位投資者的代理律師介紹，該公司在展業(yè)過程中還存在一些可質(zhì)疑之處：比如在于投資簽訂協(xié)議前，未能清楚告知投資者協(xié)議的具體內(nèi)容。對(duì)于投資者適當(dāng)性管理不足，對(duì)于年紀(jì)大的投資者未明確提示風(fēng)險(xiǎn)，而是與其子女簽訂協(xié)議，實(shí)際上付費(fèi)和操作股票的還是老人自己。

上證報(bào) 孫越

文章圖片均來源于上證報(bào)