每經(jīng)記者｜劉海軍    每經(jīng)編輯｜吳永久    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

9月9日，湖南證監(jiān)局做出決定，經(jīng)核查，財富證券在開展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)中，待購回期間未能持續(xù)有效地對融入方經(jīng)營、財務(wù)、對外擔保、訴訟等情況進行跟蹤，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)局對公司出具了警示函。

未對融入方有效跟蹤被罰

9月9日，湖南證監(jiān)局公布了關(guān)于對財富證券采取出具警示函措施的決定。

證監(jiān)局認為，財富證券有限責任公司在開展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)中，待購回期間未能持續(xù)有效地對融入方經(jīng)營、財務(wù)、對外擔保、訴訟等情況進行跟蹤。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第一款的規(guī)定。

“根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。如對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。”湖南證監(jiān)局表示。

《每日經(jīng)濟新聞》記者查閱資料后了解到，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第一款規(guī)定：證券基金經(jīng)營機構(gòu)開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)當合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：充分了解客戶的基本信息、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。

證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定導致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

今年來已收到多張罰單

這兩年，因為在股票質(zhì)押業(yè)務(wù)中出現(xiàn)各種問題而被監(jiān)管層處罰的券商很多，最近的一例就是萬聯(lián)證券。

8月19日，廣東省證監(jiān)局對萬聯(lián)證券采取了出具警示函的監(jiān)管措施，原因出在股票質(zhì)押回購交易的盡職調(diào)查上。

廣東證監(jiān)局指出，經(jīng)查，萬聯(lián)證券在開展股票質(zhì)押式回購交易中，對融入方盡職調(diào)查存在較大缺陷，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第一項的規(guī)定：“充分了解客戶的基本信息、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。”按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對萬聯(lián)證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。

“我認為監(jiān)管機構(gòu)對財富證券的警示函其實質(zhì)是對券商在開展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)的一次風險警示，券商應(yīng)對質(zhì)押人或上市公司做充分盡調(diào)，在風控體系不到位的情況下開展質(zhì)押業(yè)務(wù)容易產(chǎn)生違約或償還風險。券商在質(zhì)押業(yè)務(wù)中，主要要注意融入方的償還能力、資金用途以及負債水平等方面。” 廣東展富資產(chǎn)總經(jīng)理鐘海波在接受《每日經(jīng)濟新聞》記者采訪時表示。

財富證券是湖南的一家券商。公司財務(wù)數(shù)據(jù)顯示，2017年、 2018年和2019年6月末公司（合并口徑）營業(yè)收入分別為9.93億元、5.75億元和7.38億元，歸屬于母公司所有者的凈利潤分別為 1.04 億元、 -2.33 億元和 2.09 億元。因為今年上半年市場相對不錯，該公司業(yè)績表現(xiàn)尚可。

同時，記者了解到，今年以來，財富證券已經(jīng)收到了多張監(jiān)管罰單。

2019年 2 月 3 日，財富證券北京市朝陽東三環(huán)中路證券營業(yè)部被北京證監(jiān)局采取責令改正的行政監(jiān)管措施，公司已于 2019 年3 月 22 日對上述事項進行披露；2019 年 3 月 12 日，中國證券投資者保護基金有限責任公司向公司出具《整改通知書》 ；2019年 5 月 13 日，公司被湖南證監(jiān)局采取責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)的行政監(jiān)管措施，公司于 2019年 5 月 21 日對上述事項進行披露。