每經(jīng)編輯｜每經(jīng)記者 宋思艱    

每經(jīng)記者 宋思艱 每經(jīng)編輯 宋思艱

今日（4月14日）下午，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布消息稱，近日，證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)了中小投資者服務(wù)中心（以下簡(jiǎn)稱投服中心）報(bào)送的《擴(kuò)大持股行權(quán)試點(diǎn)方案》，將持股行權(quán)試點(diǎn)區(qū)域從上海、廣東（不含深圳）、湖南三個(gè)地區(qū)擴(kuò)展至全國(guó)。同時(shí)證監(jiān)會(huì)表示，投服中心將對(duì)一些違法公司積極行使包括訴訟權(quán)在內(nèi)的權(quán)利。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，近一年多來(lái)，投服中心多次現(xiàn)身一些上市公司股東會(huì)并提問(wèn)，同時(shí)也對(duì)一些涉及上市公司的熱點(diǎn)事件頻頻發(fā)聲。那么，這家機(jī)構(gòu)有何背景？主要在開(kāi)展哪些工作？

投服中心曾提起證券支持訴訟

證監(jiān)會(huì)在今日下午發(fā)布的消息中特別指出，投資者服務(wù)中心將對(duì)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定有明確要求，但上市公司未落實(shí)或落實(shí)不到位，從而涉嫌侵害中小股東知情權(quán)、參與權(quán)、收益權(quán)和救濟(jì)權(quán)等權(quán)益的事項(xiàng)，積極行使建議權(quán)、質(zhì)詢權(quán)、訴訟權(quán)等無(wú)持股比例和時(shí)間限制的權(quán)利。

那么，投服中心為何得到證監(jiān)會(huì)如此大力的支持？這與國(guó)務(wù)院辦公廳曾經(jīng)發(fā)布的文件有關(guān)。

2013年12月25日，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《投資者保護(hù)意見(jiàn)》），其中提到要保障中小投資者知情權(quán)、健全中小投資者投票機(jī)制、建立多元化糾紛解決機(jī)制、健全中小投資者賠償機(jī)制。

在2015年1月召開(kāi)的全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議上，時(shí)任證監(jiān)會(huì)主席肖鋼表示，要繼續(xù)落實(shí)國(guó)辦《投資者保護(hù)意見(jiàn)》，研究出臺(tái)持股行權(quán)試點(diǎn)管理辦法。 

在2016年1月召開(kāi)的全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議上，肖鋼表示，要?jiǎng)?chuàng)新投資者保護(hù)和服務(wù)方式，運(yùn)用市場(chǎng)化手段，開(kāi)展持股行權(quán)試點(diǎn)。

2016年2月19日，證監(jiān)會(huì)宣布，將于近期開(kāi)展持股行權(quán)試點(diǎn)。“投資者服務(wù)中心將在上海、廣東（不含深圳）、湖南三個(gè)區(qū)域開(kāi)展持股行權(quán)試點(diǎn)，依法購(gòu)買持有試點(diǎn)區(qū)域所有上市公司每家1手（100股）A股股票（持有后原則上不再進(jìn)行買賣），以普通股東身份依法行使權(quán)利，通過(guò)示范效應(yīng)提升中小投資者股權(quán)意識(shí)，引導(dǎo)中小投資者積極行權(quán)、依法維權(quán)，督促上市公司規(guī)范運(yùn)作。”

2016年7月2日，在萬(wàn)科復(fù)牌前夜，投服中心發(fā)表聲明稱：中小投資者合法權(quán)益必須得到維護(hù)，同時(shí)還向涉事各方提出三大問(wèn)題，其中之一是： 寶能購(gòu)買萬(wàn)科的資金，是財(cái)務(wù)投資還是戰(zhàn)略投資？是受限制資金還是不受限制資金？前者涉及寶能入駐萬(wàn)科的定位；后者涉及股權(quán)行使的正當(dāng)性。

2017年1月初，ST慧球（600556，SH）“1001項(xiàng)奇葩議案”震驚資本市場(chǎng)。1月8日，投服中心向ST慧球董事會(huì)及相關(guān)責(zé)任人提出四大質(zhì)詢，第一個(gè)質(zhì)詢就是：董事會(huì)忠實(shí)勤勉的義務(wù)和操守何在？投服中心當(dāng)時(shí)還表示，將持續(xù)關(guān)注事態(tài)進(jìn)展，適時(shí)采取參加股東大會(huì)、提起訴訟等措施，以維護(hù)中小股東合法權(quán)益。

2017年1月23日，上海一中院公開(kāi)審理了原告劉某等訴被告匹凸匹（600696，SH）及實(shí)控人鮮言等八名高管的證券虛假陳述糾紛案。該案被稱為國(guó)內(nèi)首例證券支持訴訟，即首次由證券金融類公益機(jī)構(gòu)（投服中心）支持投資者向上市公司及其實(shí)控人提起證券賠償訴訟并出庭。

投服中心正支持中小投資者索賠上海綠新

從以上信息可以看出，投服中心背景不凡。那么，投服中心到底有什么背景？

首先，投服中心董事長(zhǎng)為芮躍華，系全國(guó)人大代表，西南財(cái)大經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。

芮躍華曾任湖北證監(jiān)局局長(zhǎng)，目前還有一個(gè)身份是證券投資者保護(hù)基金有限公司執(zhí)行董事。

其次，記者在企業(yè)信用系統(tǒng)的查詢顯示，投服中心的五大股東各個(gè)來(lái)頭不小，分別是：上交所、深交所、上海期交所、中金所和中國(guó)結(jié)算。

不過(guò)，來(lái)頭這么大的投服中心運(yùn)行以來(lái)，卻一直讓人感到有點(diǎn)神秘，因?yàn)榫W(wǎng)上找不到其官方網(wǎng)站。

今日下午，在證監(jiān)會(huì)發(fā)言人表示持股行權(quán)試點(diǎn)將擴(kuò)展到全國(guó)范圍后，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者立即致電投服中心，投服中心工作人員對(duì)記者表示，目前確實(shí)暫無(wú)官網(wǎng)和官方微博，但有一個(gè)名為“投資者視窗”的微信公眾號(hào)，以后也會(huì)逐步推出官方網(wǎng)站。

記者隨后查閱了投服中心微信公眾號(hào)，注意到該公眾號(hào)第一篇文章刊發(fā)于2016年4月21日，內(nèi)容是“一周證券交易結(jié)算資金余額及變動(dòng)情況”，直到2016年5月12日，微信公眾號(hào)發(fā)布了一篇“投服中心‘首秀’股東大會(huì)”的文章，文章稱，2016年5月11日，投服中心以股東身份參加了柘中股份（002346，SZ）股東大會(huì)，是其成立以來(lái)，首次參加上市公司股東大會(huì)。

▲左二為投服中心董事長(zhǎng)芮躍華，左三為投服中心副總經(jīng)理徐明 來(lái)源：投資者視窗

值得注意的是，投服中心董事長(zhǎng)芮躍華、副總經(jīng)理徐明雙雙出席上述股東大會(huì)，芮躍華還代表投服中心在柘中股份股東大會(huì)上行使了投票權(quán)。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，昨日（4月13日），投服中心在官方微信號(hào)上發(fā)布文章稱，3月17日，投服中心啟動(dòng)了全國(guó)第三例證券支持訴訟，首次在全國(guó)范圍內(nèi)公開(kāi)征集因上海綠新包裝材料科技股份有限公司（現(xiàn)更名為上海順灝新材料可以股份有限公司，股票代碼：002565，股票簡(jiǎn)稱：順灝科技）虛假陳述受損的中小投資者，向公司實(shí)控人王丹等責(zé)任主體索賠。征集截止日期為4月17日。

投服中心特別提示：證券支持訴訟具有公益性，投服中心公益律師或工作人員幫投資者打官司，投資者不需承擔(dān)律師代理費(fèi)用，只需自行承擔(dān)案件受理費(fèi)等訴訟費(fèi)用。一旦勝訴，投資者將按法定程序獲得賠償，投服中心不收取額外費(fèi)用。