作者：江海證券有限公司總裁 董力臣

2019年8月，證監(jiān)會(huì)黨委專門成立了行業(yè)文化建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并印發(fā)了工作綱要，明確了行業(yè)文化建設(shè)的總體目標(biāo)、工作思路、重點(diǎn)任務(wù)和機(jī)制保障。2019年11月21日，證監(jiān)會(huì)組織召開證券基金行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)，證監(jiān)會(huì)黨委書記、主席易會(huì)滿出席會(huì)議，并作了題為《加快行業(yè)文化建設(shè)優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)著力提升證券基金機(jī)構(gòu)軟實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力》的講話，對(duì)證券業(yè)文化建設(shè)提出了新的要求。2021年協(xié)會(huì)發(fā)布《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》，進(jìn)一步為證券行業(yè)文化建設(shè)指明方向。

企業(yè)文化作為立企之本，強(qiáng)企之魂，其軟實(shí)力集中體現(xiàn)出企業(yè)基于文化而迸發(fā)的旺盛生命力和強(qiáng)大凝聚力。江海證券成立18年來(lái)，始終重視企業(yè)文化建設(shè)，將文化建設(shè)與經(jīng)營(yíng)工作同統(tǒng)籌、同謀劃、同部署，做到深度融入、有序推進(jìn)、協(xié)同發(fā)展，在不斷發(fā)展中形成了“以合規(guī)為本，以誠(chéng)信為基，以專業(yè)促效，以穩(wěn)健致遠(yuǎn)”的企業(yè)核心價(jià)值觀，通過(guò)不斷提升文化軟實(shí)力，深耕文化之基，厚植發(fā)展之本，助力公司行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

一、戰(zhàn)略先行，凝聚共識(shí)，做好頂層設(shè)計(jì)

自中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提出要加快推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)伊始，江海證券即從戰(zhàn)略高度深刻認(rèn)識(shí)文化建設(shè)的重要性和緊迫性，按照“在實(shí)踐中總結(jié)，在總結(jié)中提煉，在繼承中發(fā)展”的思路，繼承、發(fā)揚(yáng)公司發(fā)展過(guò)程中形成的“團(tuán)結(jié)、自律、專業(yè)、勤奮”江海精神，對(duì)江海證券企業(yè)文化戰(zhàn)略進(jìn)行了修訂，在“合規(guī)經(jīng)營(yíng)、穩(wěn)健發(fā)展”的經(jīng)營(yíng)理念基礎(chǔ)上，提出“以合規(guī)為本，以誠(chéng)信為基，以專業(yè)促效，以穩(wěn)健致遠(yuǎn)”的核心價(jià)值觀，充分發(fā)揮企業(yè)文化具有的凝聚力和向心力，激發(fā)江海人的使命感和歸屬感。在江海證券發(fā)展戰(zhàn)略的制定中，對(duì)企業(yè)文化戰(zhàn)略進(jìn)行了專章編寫，使公司發(fā)展戰(zhàn)略與公司文化理念和核心價(jià)值觀相契合，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略與文化理念相統(tǒng)一，實(shí)現(xiàn)行動(dòng)與目標(biāo)的協(xié)調(diào)一致。

將企業(yè)文化作為江海的脊梁，把公司中不同的職能、不同的部門、不同的流程承接起來(lái)，讓所有行為活動(dòng)都基于一個(gè)中樞傳達(dá)的信號(hào)進(jìn)行，從而達(dá)到緊密團(tuán)結(jié)、相互合作的關(guān)系。把每名員工個(gè)人的行為統(tǒng)一于公司行為的共同方向上，凝結(jié)成推動(dòng)公司發(fā)展的巨大動(dòng)力。以企業(yè)文化帶動(dòng)員工樹立明確的目標(biāo)，并在為此目標(biāo)奮斗的過(guò)程中保持步調(diào)一致；為企業(yè)文化提供與之相匹配的公司組織架構(gòu)、管理機(jī)制、人員培養(yǎng)和激勵(lì)政策，從而更好地激勵(lì)員工。以企業(yè)文化塑造江海形象，將其作為產(chǎn)生品牌效應(yīng)的無(wú)形資產(chǎn)，借企業(yè)文化強(qiáng)大的生命力和擴(kuò)張力，通過(guò)對(duì)員工的管理，塑造企業(yè)良好的形象。良好的企業(yè)文化氛圍建立后，帶來(lái)的是群體的智慧、協(xié)作的精神、新鮮的活力，相當(dāng)于在企業(yè)核心裝上了一臺(tái)大功率的發(fā)動(dòng)機(jī)，為江海未來(lái)的發(fā)展提供源源不斷的精神動(dòng)力。

通過(guò)公司文化建設(shè)，增強(qiáng)公司軟實(shí)力，形成公司全體員工統(tǒng)一行為規(guī)范，促進(jìn)公司核心競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)發(fā)展力的有效提高，最終實(shí)現(xiàn)為客戶創(chuàng)造服務(wù)價(jià)值、為股東創(chuàng)造穩(wěn)定回報(bào)、為員工創(chuàng)造提升空間、為社會(huì)創(chuàng)造應(yīng)有效益的公司使命。

二、黨建引領(lǐng)，凝聚合力，精心動(dòng)員部署

江海證券充分發(fā)揮黨委在文化建設(shè)中把方向、管大局、促落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用，堅(jiān)持黨建工作與文化建設(shè)同頻共振，將黨風(fēng)廉政教育與文化建設(shè)深度融合，以“關(guān)鍵少數(shù)”帶動(dòng)“絕大多數(shù)”，凝聚黨群合力，共同推進(jìn)文化建設(shè)，根植文化沃土，使公司上下對(duì)行業(yè)文化和企業(yè)文化真正形成理念認(rèn)同、價(jià)值認(rèn)同和文化認(rèn)同。

江海證券積極發(fā)揮現(xiàn)代公司治理制度優(yōu)勢(shì)，成立黨委書記、董事長(zhǎng)為文化建設(shè)第一責(zé)任人的企業(yè)文化建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，健全公司黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、董事會(huì)科學(xué)決策、經(jīng)營(yíng)層大力支持、專門部門協(xié)調(diào)指導(dǎo)、業(yè)務(wù)條線具體實(shí)施的企業(yè)文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制，在戰(zhàn)略層面抓好協(xié)同，在業(yè)務(wù)層面抓好融合，在執(zhí)行層面抓好落實(shí)，統(tǒng)籌推進(jìn)文化建設(shè)。

為加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)的組織、落實(shí)、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，使“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化理念以及“以合規(guī)為本，以誠(chéng)信為基，以專業(yè)促效，以穩(wěn)健致遠(yuǎn)”的企業(yè)文化理念貫徹到經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程，在各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)環(huán)節(jié)中體現(xiàn)合規(guī)能力、誠(chéng)信精神、專業(yè)水平和穩(wěn)健意識(shí)，筑牢防范道德風(fēng)險(xiǎn)的屏障，江海證券制定了企業(yè)文化建設(shè)專項(xiàng)管理制度，使文化建設(shè)制度化、規(guī)范化。與此同時(shí)，江海證券從合規(guī)展業(yè)、考核激勵(lì)、選人用人、職業(yè)操守等關(guān)鍵環(huán)節(jié)入手，對(duì)照法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和文化建設(shè)相關(guān)要求，全面組織審視公司制度體系，完善管理制度，規(guī)范工作流程，將文化建設(shè)嵌入到業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部控制、合規(guī)管理之中。

三、聚焦主業(yè)，鍛造本領(lǐng)，落實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)

隨著資本市場(chǎng)全面深化改革朝市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化方向銜枚疾進(jìn)，提高直接融資比重、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)是證券行業(yè)的重要任務(wù)。在促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)以及不斷滿足客戶多樣化、個(gè)性化、精細(xì)化金融服務(wù)需求的過(guò)程中，江海證券不斷提升專業(yè)能力，圍繞“機(jī)構(gòu)化”、“互聯(lián)網(wǎng)化”、“精品化”，在以“經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為基礎(chǔ)，投資銀行業(yè)務(wù)為龍頭，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券投資業(yè)務(wù)為兩翼”的戰(zhàn)略指引下，整合公司技術(shù)系統(tǒng)、策略研究、產(chǎn)品開發(fā)等內(nèi)部資源，加強(qiáng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)協(xié)同發(fā)展，利用資本市場(chǎng)改革紅利，利用金融科技手段，突破地域限制，打通“四大業(yè)務(wù)”之間的協(xié)同共進(jìn)渠道，建立資源共振、利益共享機(jī)制，構(gòu)建全面綜合、高效協(xié)同的業(yè)務(wù)體系和支持體系，打造江海證券針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶的資源服務(wù)平臺(tái)，滿足客戶全方位、全生命周期的投融資需求。

江海證券作為全國(guó)首批擁有國(guó)家級(jí)投資者教育基地稱號(hào)的券商之一，充分發(fā)揮投教基地教育宣傳主陣地作用，做好投資者教育工作，持續(xù)開展各類公益活動(dòng)，結(jié)合“3.15金融消費(fèi)者權(quán)益日”、“5.15全國(guó)投資者保護(hù)日”、“股東來(lái)了知識(shí)競(jìng)賽”、“金融知識(shí)普及月”、“世界投資者周”、“12.4全國(guó)法制宣傳日”、“打擊非法證券活動(dòng)宣傳月”等專項(xiàng)活動(dòng)，以喜聞樂見的公益形式，打造“線上+線下”相結(jié)合的投資者保護(hù)宣傳和運(yùn)作體系，將理性的財(cái)富觀、投資觀、價(jià)值觀送進(jìn)千家萬(wàn)戶，營(yíng)造健康安全的金融生態(tài)。

江海證券自2017年開始陸續(xù)幫扶黑龍江省同江市、延壽縣、樺川縣、富?？h等四個(gè)國(guó)家級(jí)貧困縣，2020年上述所幫扶對(duì)象已全部脫困。2021年，公司繼續(xù)鞏固幫扶成果的同時(shí)，增加克東縣作為結(jié)對(duì)幫扶對(duì)象，防止返貧，助力鄉(xiāng)村振興。江海證券堅(jiān)持“因地制宜、分類指導(dǎo)、精準(zhǔn)識(shí)別、精準(zhǔn)管理、精準(zhǔn)幫扶”的原則，通過(guò)產(chǎn)業(yè)幫扶、智力幫扶、公益幫扶等多種方式，切實(shí)改變脫貧地區(qū)面貌，增加脫貧地區(qū)家庭收入，提高脫貧人口自我發(fā)展能力，持續(xù)推動(dòng)脫貧地區(qū)發(fā)展和鄉(xiāng)村全面振興。

江海證券根據(jù)自身能力，量體裁衣，秉承崇尚專業(yè)的精神，大力發(fā)展投行債券業(yè)務(wù)，在行業(yè)內(nèi)樹立了良好口碑，多次獲得“中國(guó)區(qū)債券項(xiàng)目君鼎獎(jiǎng)”。為全力服務(wù)碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，江海證券積極發(fā)行承銷綠色債券，引導(dǎo)和激勵(lì)更多社會(huì)資本投向綠色產(chǎn)業(yè)或綠色項(xiàng)目，高效服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展。公司承銷的成都市金牛環(huán)境綠色債券和重慶市萬(wàn)盛經(jīng)開非公綠色公司債成功發(fā)行，共計(jì)募集資金16億元，助力綠色低碳發(fā)展、推進(jìn)綠色金融、改善環(huán)境質(zhì)量。

為幫助小微企業(yè)及時(shí)獲得融資，保首貸、保續(xù)貸，江海證券組織專業(yè)化團(tuán)隊(duì)，在股東的支持下，以“守正創(chuàng)新”為引領(lǐng)，為企業(yè)量身定做個(gè)性鮮明、專業(yè)精準(zhǔn)的ABS融資方案，發(fā)起設(shè)立了全國(guó)首單擔(dān)保機(jī)構(gòu)債權(quán)ABS、黑龍江省首只疫情防控ABS，服務(wù)于龍江小微企業(yè)，為本地疫情地區(qū)的小微企業(yè)解決資金周轉(zhuǎn)問題。募投項(xiàng)目中，直接參與抗擊疫情的醫(yī)療及相關(guān)行業(yè)占比超過(guò)43%，募集資金全部用于紓解小微企業(yè)在穩(wěn)企穩(wěn)崗和復(fù)產(chǎn)復(fù)工過(guò)程中遇到的資金困難。“三農(nóng)”行業(yè)占比超過(guò)30%，省內(nèi)幫扶縣覆蓋率超過(guò)了85%，為支持小微企業(yè)抗擊疫情、穩(wěn)企穩(wěn)崗和復(fù)產(chǎn)復(fù)工送來(lái)“及時(shí)雨”。該產(chǎn)品榮獲CSF企業(yè)資產(chǎn)證券化“年度新銳交易獎(jiǎng)”。

江海證券將持續(xù)發(fā)揮主觀能動(dòng)性，以昂揚(yáng)進(jìn)取的精神狀態(tài)，以只爭(zhēng)朝夕的豪邁干勁，以眾志成城的強(qiáng)大合力，植江海精神之根，揚(yáng)企業(yè)文化之帆，不斷提升江海證券文化軟實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力，以良好的文化積淀護(hù)航公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)和持續(xù)健康發(fā)展！