給合規(guī)人員工資太低，證監(jiān)會(huì)都看不下去了！近期，證監(jiān)會(huì)對(duì)第一創(chuàng)業(yè)證券出具警示函，理由是公司存在部分業(yè)務(wù)部門合規(guī)管理人員配備不到位、部分合規(guī)管理人員薪酬水平不符合監(jiān)管要求等問(wèn)題。

深圳證監(jiān)局稱，在開展《證券公司和證券投資基金公司管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）落實(shí)情況核查時(shí)，發(fā)現(xiàn)第一創(chuàng)業(yè)證券存在部分業(yè)務(wù)部門合規(guī)管理人員配備不到位、部分合規(guī)管理人員薪酬水平不符合監(jiān)管要求等問(wèn)題。

上述問(wèn)題反映出公司合規(guī)管理方面存在缺陷，違反了《管理辦法》第二十三條、第二十八條的規(guī)定。根據(jù)《管理辦法》第三十二條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。公司應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)管理相關(guān)人員配備，提高公司合規(guī)保障水平。

《證券公司和證券投資基金公司管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)）第二十三條、第二十八條規(guī)定如下：

第二十三條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)各業(yè)務(wù)部門、各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備符合本辦法第二十二條規(guī)定的合規(guī)管理人員。合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。

第二十八條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)負(fù)責(zé)人與合規(guī)管理人員的薪酬管理制度。合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級(jí)管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數(shù)；合規(guī)管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額不得低于公司同級(jí)別人員的平均水平。

_{封面圖片來(lái)自攝圖網(wǎng)。}