一邊是證監(jiān)會(huì)通報(bào)多家私募被罰，一邊是海外私募跑步入場！

繼富達(dá)和瑞銀后，全球最大上市對(duì)沖基金公司英仕曼（Man Group）成功以外商獨(dú)資私募基金管理人身份在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。

此外，富敦資金管理公司（富敦新加坡）旗下外商獨(dú)資企業(yè)富敦投資管理（上海）有限公司也成功在中基協(xié)注冊(cè)為私募管理人。

這些海外私募獲得基金管理人資格后，就可以在中國境內(nèi)向合格機(jī)構(gòu)投資者及個(gè)人投資者提供固定收益、股票和多資產(chǎn)的私募基金產(chǎn)品。

對(duì)于中國的本土私募而言，更多搶生意的海外私募正在排隊(duì)入場。

英仕曼獲得私募牌照

中基協(xié)網(wǎng)站私募基金管理人公示信息顯示，英仕曼于9月7日登記，登記名稱為英仕曼（上海）投資管理有限公司，實(shí)繳資本為100萬美元。

據(jù)悉，英仕曼是全球最大的上市對(duì)沖基金公司，于1783年成立于英國，距今已有230年的歷史，是英國富時(shí)250指數(shù)的主要成分股之一，管理的資產(chǎn)規(guī)模959億美元，有量化股票、大宗商品、房地產(chǎn)等多只基金。

英仕曼于2012年在中國開設(shè)了辦事處，并在第二年獲得了從合格境內(nèi)投資者募集資金用于海外投資的額度。

英仕曼中國區(qū)主席李亦非接受記者采訪時(shí)表示，非常榮幸獲得開展境內(nèi)投資業(yè)務(wù)的資格。目前他們公司旗下有股票量化、大宗商品、房地產(chǎn)等多只基金。按照監(jiān)管要求，他們將在6個(gè)月內(nèi)發(fā)行私募產(chǎn)品。李亦非透露，他們?cè)谥袊l(fā)行的首支產(chǎn)品可能是股票量化產(chǎn)品，未來也將側(cè)重于量化投資策略。

外資私募跑步入場

全球各大主流對(duì)沖基金公司都在瞄準(zhǔn)中國這一巨大的市場。

截止目前，中國已有四家外資私募成功注冊(cè)為私募管理人，分別為富達(dá)、瑞銀、英仕曼和富敦。

據(jù)券商中國記者了解，今年有越來越多海外知名資管機(jī)構(gòu)遞交申請(qǐng)，通過備案登記拿外商獨(dú)資私募牌照，進(jìn)軍中國市場。

那么獲取外資“私募牌照”是不是很難呢？

所謂“私募牌照”，是指按照中基協(xié)的相關(guān)規(guī)定，符合外資機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記要求，就可以在中期協(xié)注冊(cè)登記，獲得私募基金管理人資格。

李亦非接受記者采訪時(shí)表示，他們注冊(cè)登記的過程非常順暢。只要外資機(jī)構(gòu)內(nèi)部決策后完成相應(yīng)的準(zhǔn)備，在中國進(jìn)行相關(guān)的人員配備，符合外資機(jī)構(gòu)的注冊(cè)條件，就能迅速完成注冊(cè)登記。

“我們現(xiàn)在打算申請(qǐng)WFOE牌照，開展境內(nèi)業(yè)務(wù)，先會(huì)在國內(nèi)設(shè)立一個(gè)主體，由我們香港的公司百分之百持股，然后去基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)備案。”一家海外對(duì)沖基金市場負(fù)責(zé)人告訴記者。

同時(shí)，李亦非也表示目前監(jiān)管政策是非常鼓勵(lì)和支持優(yōu)秀的境外基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)入中國。她認(rèn)為中國基金管理行業(yè)正在快速發(fā)展，能夠參與其中，他們深感驕傲。

在獲得中國私募基金管理人資格后，富敦新加坡董事長官何天雨表示：“我們致力于擴(kuò)大我們的資產(chǎn)管理規(guī)模，并在區(qū)域性資產(chǎn)管理行業(yè)占有一席之地。作為專注于亞洲的資產(chǎn)管理人，我們相信中國的長期增長和投資潛力。”

一位深圳私募相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，隨著監(jiān)管對(duì)外資的放開，大批海外私募將會(huì)陸續(xù)進(jìn)軍中國。

“中國是一塊肥沃的市場，是全球人口最多的國家，而且居民的儲(chǔ)蓄率高。對(duì)那些國外管理費(fèi)縮水、發(fā)達(dá)市場投資者紛紛贖回的全球基金管理巨頭而言，積極布局是理所當(dāng)然的。”這位負(fù)責(zé)人表示。

面對(duì)擁有豐富投資經(jīng)驗(yàn)的海外對(duì)沖基金的競爭，國內(nèi)的私募基金將壓力山大。

政策鼓勵(lì)外資私募進(jìn)入中國

去年6月30日，證監(jiān)會(huì)表示，允許符合條件的外商獨(dú)資和合資企業(yè)申請(qǐng)登記成為私募證券基金管理機(jī)構(gòu)，在中國境內(nèi)開展二級(jí)市場證券交易等私募證券基金管理業(yè)務(wù)。

同時(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(十)》，明確外資機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記要求。應(yīng)當(dāng)符合的條件包括：在中國境內(nèi)設(shè)立公司，境外股東是所在國家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)或許可的金融機(jī)構(gòu)等。同時(shí)，要遵守的規(guī)定包括：在境內(nèi)從事證券及期貨交易，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立進(jìn)行投資決策，不得通過境外機(jī)構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)交易指令等。

去年9月，中國證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)曾在北京召集貝萊德、富達(dá)國際、安本資管、瑞銀海外、摩根資管、標(biāo)準(zhǔn)人壽、道富集團(tuán)、威靈頓、英仕曼等20余家國際知名機(jī)構(gòu)舉行座談會(huì)，表明外資機(jī)構(gòu)私募備案政策已經(jīng)基本明確。

今年1月5日，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《外商獨(dú)資和合資私募證券投資基金管理人登記備案填報(bào)說明》，外資私募備案登記的政策正式落地。

隨后，兩大海外對(duì)沖基金巨頭富達(dá)國際和瑞銀集團(tuán)相繼宣布，富達(dá)利泰投資管理（上海）有限公司、瑞銀資產(chǎn)管理（上海）有限公司登記成為外商獨(dú)資私募證券管理人。外資私募正式進(jìn)軍中國。

來源：券商中國微信（ID：quanshangcn） 記者： 許孝如